新疆體系�(rèn)證審核的常見問題
來源 : www.shutsoul.com �(fā)布時� : 2020-2-7 10:23:00
新疆體系�(rèn)�ISO14001�(huán)境管理體��(rèn)證審核常見問�
企業(yè)在�(jìn)行ISO14001�(huán)境管�體系�(rèn)�審核的時候注意以下幾個問題:
1、廠房建�(shè)期間�(huán)保資料:
�1)建�(shè)�(xiàng)目環(huán)境影響報告書(表)——有資質(zhì)的評估機(jī)�(gòu)提供的評估報�
�2)環(huán)境影響報告批�(fù)——環(huán)保局批復(fù)
�3)建�(shè)�(xiàng)目環(huán)境保�(hù)“三同時”驗(yàn)收——環(huán)保局�(yàn)�
�4)消防驗(yàn)收報告——消防部門�(yàn)收。以上四份資料為廠房建設(shè)期間需要具備的基本條件,但有些企業(yè)缺少以上各項(xiàng)資料,而缺少的最大原因是廠房屬于違章建筑物(不具備相�(guān)建設(shè)手續(xù)的建筑)�
2�新疆體系�(rèn)��(huán)境因素識�、評價與更新�
�1)環(huán)境因素識別不齊全,主要存在以下幾種情況:
a、未能充分按生產(chǎn)�(jīng)營過程的范圍來識�,比如:生產(chǎn)�(jīng)營范圍包括有銷售,但對銷售過程中的環(huán)境因素未識別�
b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序�(jìn)行識別,識別�(huán)境因素沒有順�,最易導(dǎo)致缺漏;
c、未考慮到過去發(fā)生過的、將來計(jì)劃的因素,如:公司擬�(kuò)建新廠房,對于擴(kuò)建廠房過程中存在的環(huán)境因素未加以識別�
d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來識�,如:產(chǎn)品設(shè)�(jì)過程中材料的選用,產(chǎn)品報廢后的回收處��
�2)環(huán)境因素評價不合理,對重要�(huán)境因素的確定存在偏差�
�3)環(huán)境因素未及時更新�
a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝�(fā)生了變化,但未對�(huán)境因素重新識別、更��
b、產(chǎn)品的材料�(fā)生了變化,未及時對環(huán)境因素重新識�、更��
c、國�、地方法律法�(guī)及其他要求發(fā)生了變化,未及時對環(huán)境因素重新識�、更��
d、廠房遷移到新址,未及時地環(huán)境因素重新識�、更��
3�新疆體系�(rèn)�重要�(huán)境因素的控制策劃�
�1)未能對所有的重要�(huán)境因素確定其控制方法/程序�
�2)對重要�(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)�(guī)�,如程序文件、作�(yè)文件或其他方��
4、法律法�(guī)及其他要求的識別、評�
�1)法律法�(guī)及其他要求識別不充分,特別是地方法規(guī)、客戶的要求未識別到位;
�2)對相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未�(jìn)行適用性評�,未能識別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條��
�3)未將法律法�(guī)及其他要求分�(fā)至相�(guān)部門、崗位人�
�4)未及時對法律法�(guī)及其他要求�(jìn)行更�,對已修�、更�、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時重新識�、收�、評��
5�新疆體系�(rèn)��(huán)境目�(biāo)、指�(biāo)和管理方案:
�1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來制定�(huán)境目�(biāo)�
�2)對已確定的�(huán)境目�(biāo)未規(guī)定其具體的指�(biāo),部分指�(biāo)無法測量�
�3)對所有的目標(biāo)、指�(biāo)未能予以制定對應(yīng)的管理方�,管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)��
�4)未能根�(jù)管理方案的實(shí)施情況及時�(jìn)行調(diào)整、修�,如公司已遷址、執(zhí)行的�(huán)境標(biāo)�(zhǔn)�(fā)生了變化等情況下未對管理方案�(jìn)行修��
6、組織機(jī)�(gòu)、職�(zé)、權(quán)�、資源:
�1)對各崗位職�(zé)、權(quán)限中缺少�(huán)境管理方面的要求�
�2)對�(guān)鍵崗位(如:化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉管�、作�(yè)員等)未�(guī)定其任職能力要求�
�3)環(huán)保設(shè)施的投入不足,如生產(chǎn)污水每天�(chǎn)�120�,但污水處理站每天的處理能力�80��
7、能�、培�(xùn)和意識(人力資源管理):
�1)關(guān)鍵崗位人員的配備不足,或能力未能滿足要求,如污水處理站的作業(yè)員只會用Ph值試紙�(jìn)行酸堿度的測�,對其他指標(biāo)的化�(yàn)不具備能��
�2)全員環(huán)境意識培�(xùn)不足,或有培�(xùn)但缺乏培�(xùn)后的考核、培�(xùn)效果評價�
�3)崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚,對重要�(huán)境因素的控制方法不熟��
8�新疆體系�(rèn)�信息交流�
�1)對重要�(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)��
�2)未建立外部信息交流的渠�,如�(dāng)外部相關(guān)方(社區(qū)居民等)對公司有意見需要投訴時,沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式�
�3)對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄,未能及時�(jìn)行處理,處理后未及時對相�(guān)方�(jìn)行回�(fù)�
�4)缺乏內(nèi)部相�(guān)方的信息交流,如�(nèi)部宣�、講座、會議等�
9、文件控制:
�1)文件未有分�(fā)至具體的崗位,特別是�(guān)鍵崗位處�
�2)文件的適宜性未及時�(jìn)行評審、更�,如法律法規(guī)�(fā)生了變化,但未及時對相關(guān)文件�(jìn)行適宜性評審,未及時�(jìn)行必要的更新�
�3)文件的形式不適�,如MSDS資料為英文版,但�(xiàn)場操作人員對英文的識別能力不��
10�新疆體系�(rèn)��(yùn)行控制:
�1)運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的�(biāo)�(zhǔn),如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確�(zhí)行的是國家或地方的何�(biāo)�(zhǔn),何時段,何級別�(biāo)�(zhǔn)�
�2)未能將�(yùn)行控制的要求通報至供�,如化學(xué)品供�(yīng)商、工程分包方等等�
�3)現(xiàn)場環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失�
a、垃圾分類未明確�(guī)�,執(zhí)行不到位,存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現(xiàn)��
b、現(xiàn)場由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時清�、糾正;
c、環(huán)保設(shè)施未能提供維�(hù)保養(yǎng)的證�(jù)�
d、環(huán)保設(shè)施的�(yùn)行不正常,如車間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)�,或有運(yùn)行,但排氣口處的凈化�?zé)o��
e、化�(xué)品使�、儲存現(xiàn)場未配備MSDS資料�
f、產(chǎn)生粉�、碎屑的崗位(如砂磨、鋸�、刨�、車床等工序)對粉塵、碎屑未�(jìn)行收�,到處飄灑,也未及時清理�
g、易燃易爆品與其他易燃物混放,危險品未設(shè)�(dú)立空間存��
h、污水處理站投藥記錄不全,未能掌握投藥的時間、劑��
i、廢�、廢液以及其他危險廢物的交接、流�(zhuǎn)無記�,最終處理無危險廢物處理�(lián)單(危險廢物的處理必須由有資�(zhì)的機(jī)�(gòu)�(jìn)行處理,處理時開具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)�
11、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)�
�1)未能針對潛在的重要�(huán)境因素制定對�(yīng)的應(yīng)急計(jì)�,通常包括消防�(yīng)急預(yù)案、化�(xué)品泄�/爆炸�(yīng)急預(yù)�、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)�、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)��
�2)有制定�(yīng)急計(jì)�/�(yù)案,但未展開相應(yīng)的培�(xùn)、演��
�3)有�(jìn)行應(yīng)急演練,但對演練的效�、應(yīng)急程序�(jìn)行評��
�4)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后,未對應(yīng)急程序�(jìn)行評�,未及時對應(yīng)急程序�(jìn)行修訂�
12、監(jiān)測和測量�
�1)對�(jiān)測和測量的策劃不�,未確定�(yīng)�(jìn)行監(jiān)測和測量的項(xiàng)�、采取的方法、監(jiān)測的頻率�
�2)未對目�(biāo)、指�(biāo)和管理方案的�(zhí)行狀況�(jìn)行監(jiān)測和測量�
�3)未能提供對日常�(yùn)行管理過程的�(jiān)控記��
�4)未定期�(jìn)行噪�、廢�/粉塵、廢水的�(jiān)�,應(yīng)�(jìn)行至少一年一次的�(jiān)�,一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測機(jī)�(gòu)�(jìn)��
�5)自有監(jiān)測設(shè)備未定期�(jìn)行校�(zhǔn)或檢�,如噪聲測試儀、污水化�(yàn)�(shè)備等�
�6)污水處理站未能提供對污水監(jiān)�、化�(yàn)的記錄,或有�(jiān)測但頻率不符合文件規(guī)定的要求�
13、合�(guī)性評價:
�1)未形成“合�(guī)性評價控制程序”;
�2)未能提供合�(guī)性評價的證據(jù),至少一年一次;
�3)有對環(huán)境法律法�(guī)的執(zhí)行情況�(jìn)行合�(guī)性評�,但對其他要求方面未�(jìn)行合�(guī)性評��
�4)合�(guī)性評價未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要��
14、不符合、糾正措施和�(yù)防措施:
�1)發(fā)生環(huán)境不符合情況�,未及時�(jìn)行處理(糾正);
�2)未識別采取糾正措施和預(yù)防措施的時機(jī)�
�3)對不符合未�(jìn)行原因分析,糾正措施�(zhí)行不到位,未能達(dá)到再�(fā)防止的目��
�4)對潛在不符合未�(jìn)行原因分�,預(yù)防措施不適宜,未能達(dá)到防止發(fā)生的目的�
�5)未對糾正措施和�(yù)防措施的�(shí)施效果�(jìn)行評價�